Trưởng Phòng Kiểm Soát Nội Bộ

1. Mô tả công việc:

_ TƯ VẤN

• Tư vấn, tham mưu cho Ban lãnh đạo về công tác kiểm tra trực tiếp việc tuân thủ quy định của pháp luật và hệ thống chính sách văn bản nội bộ của Tập đoàn.

• Tư vấn cho ban lãnh đạo Công ty và các khối/phòng ban khác các vấn đề về quản trị doanh nghiệp, hệ thống báo cáo quản trị, tuân thủ và rủi ro.

• Tham gia nhận diện rủi ro liên quan đến quản trị doanh nghiệp, tuân thủ có ảnh hưởng tới hoạt động Tập đoàn, phân tích và đánh giá rủi ro, đề xuất giải pháp kiểm soát rủi ro.

• Tham gia góp ý xây dựng, sửa đổi các quy trình, quy chế quản lý nội bộ của Công ty

_ TỔ CHỨC – TRIỂN KHAI

• Tổ chức xây dựng kế hoạch Kiểm soát nội bộ năm/từng cuộc Kiểm soát hoặc đột xuất theo yêu cầu của Hội đồng quản trị.

• Tổ chức, phân bổ nguồn nhân lực tham gia đoàn kiểm soát (nguồn lực nội bộ ban và đề xuất nhân sự chuyên môn ngoài ban tham gia theo chuyên đề).

• Tổ chức và/hoặc trực tiếp tham gia làm trưởng đoàn triển khai chương trình kiểm soát chi tiết của từng đợt kiểm soát:

- Kiểm soát hoạt động vận hành của Tập đoàn, các đơn vị thành viên và tại các trung tâm dịch vụ

- Kiểm soát/kiểm toán hoạt động tài chính, soát xét Báo cáo tình hình kinh doanh, Báo cáo đánh giá công tác quản lý và các báo cáo khác theo định kỳ.

- Kiểm soát tính tuân thủ trong việc thực hiện các quy định, quy trình, hướng dẫn, biểu mẫu tại tập đoàn Công ty.

- Kiểm soát, thanh tra theo chuyên đề/chỉ đạo của CT HĐQT

• Tổ chức, hướng dẫn phương pháp theo dõi cập nhật số liệu, khắc phục sau kiểm soát đối với các khuyến nghị của kiểm soát nội bộ

• Chỉ đạo lưu trữ hồ sơ kiểm soát được lưu giữ theo đúng quy định của Pháp luật, các quy định lưu văn bản liên quan của Tập đoàn và của ban KSNB.

• Rà soát, báo cáo kết quả kiểm soát cho Hội đồng quản trị, bao gồm: các phát hiện kiểm soát quan trọng có ảnh hưởng tới hoạt động Tập đoàn, các dấu hiệu nghi ngờ có gian lận nghiêm trọng, lỗi vận hành không hợp lý hoặc gây thất thoát trong nội bộ Tập đoàn (nếu có), các khuyến nghị nhằm giải quyết và/hoặc cải thiện hệ thống kiểm soát.

• Hỗ trợ điều tra các hoạt động nghi ngờ là có gian lận/sai phạm nghiêm trọng trong Tập đoàn và thông báo kết quả cho Ban Lãnh đạo, Hội đồng khen thưởng kỷ luật.

• Đào tạo chuyên viên thuộc ban: phương pháp kiểm toán, và các chuẩn mực khác liên quan đến việc thực hiện công việc KSNB

• Đánh giá năng lực làm việc cán bộ trong Ban định kỳ theo tháng, quý, năm để làm căn cứ để chi trả lương, tăng lương, đào tạo, tuyển dụng, điều chuyển hoặc chấm dứt hợp đồng lao động.

• Xây dựng các chính sách, quy định và quản lý các hoạt động nghiệp vụ liên quan, đề xuất cải tiến thực hiện các công việc trong ban.

2. Yêu cầu công việc:

• Tốt nghiệp đại học trở lên chuyên ngành Quản trị, Thương mại, Kế toán/Kiểm toán/Tài chính hoặc các chuyên ngành khác có liên quan hoặc các ngành liên quan.

• Ít nhất 05 năm kinh nghiệm làm việc trong ngành kiểm toán và/hoặc quản lý hoạt động trong đó ít nhất 03 năm kinh nghiệm kiểm toán nội bộ/độc lập.

• Ít nhất 03 năm kinh nghiệm quản lý với số lượng nhân viên từ 5 người trở lên

• Am hiểu kiến thức chuyên môn nghiệp vụ giám sát, kiểm tra, kiểm soát nội bộ, kiểm soát xây dựng

• Hiểu biết chuyên sâu về rủi ro, các nguyên tắc và khái niệm về kiểm soát và hệ thống

• Có kiến thức, hiểu biết về nguyên tắc/phương pháp kiểm soát, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro

• Có hiểu biết về quy định pháp luật các mảng liên quan đến Pháp luật chung, Luật Doanh nghiệp, Luật kiểm toán, Thương mại…

• Hiểu biết hoạt động của doanh nghiệp thuộc lĩnh vực thương mại, dịch vụ

• Kỹ năng nhận định, phân tích thông tin, số liệu.

• Có kỹ năng đọc hiểu, phân tích báo cáo tài chính.

• Có kỹ năng phân tích, lập kế hoạch tổng hợp/ chi tiết và tổ chức thực hiện các cuộc kiểm toán.

• Quyết đoán và quyết liệt trong công việc, có thể đi công tác xa.